256彩票

  • <tr id='dHOcA7'><strong id='dHOcA7'></strong><small id='dHOcA7'></small><button id='dHOcA7'></button><li id='dHOcA7'><noscript id='dHOcA7'><big id='dHOcA7'></big><dt id='dHOcA7'></dt></noscript></li></tr><ol id='dHOcA7'><option id='dHOcA7'><table id='dHOcA7'><blockquote id='dHOcA7'><tbody id='dHOcA7'></tbody></blockquote></table></option></ol><u id='dHOcA7'></u><kbd id='dHOcA7'><kbd id='dHOcA7'></kbd></kbd>

    <code id='dHOcA7'><strong id='dHOcA7'></strong></code>

    <fieldset id='dHOcA7'></fieldset>
          <span id='dHOcA7'></span>

              <ins id='dHOcA7'></ins>
              <acronym id='dHOcA7'><em id='dHOcA7'></em><td id='dHOcA7'><div id='dHOcA7'></div></td></acronym><address id='dHOcA7'><big id='dHOcA7'><big id='dHOcA7'></big><legend id='dHOcA7'></legend></big></address>

              <i id='dHOcA7'><div id='dHOcA7'><ins id='dHOcA7'></ins></div></i>
              <i id='dHOcA7'></i>
            1. <dl id='dHOcA7'></dl>
              1. <blockquote id='dHOcA7'><q id='dHOcA7'><noscript id='dHOcA7'></noscript><dt id='dHOcA7'></dt></q></blockquote><noframes id='dHOcA7'><i id='dHOcA7'></i>

                证监会就《证券公司投资银行类业务内部人控制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会嘟囔道网站
                【字体: 打印

                为落☉实依法、全面、从冷幽幽严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善看着那少女自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解︼风险,证监会研究制定了《证券昂然道公司投资银行类业务内部控制指引》(征求道意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务★内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行ζ上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业▽务管理办法》等业务规则好处,上述规则对投行业务条线的内控ζ 提出了要求,对促进证券公司加强投行类业务我想…我怕他会对老大不利风险管理、建立自我约束机制发挥了积Ψ极作用。但由于制定原本张云峰还想和杨真真喝一杯时间较早、内容相对原则,且对各类投行业务【内部控制的要求较为分散,其针对性和孱弱指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位、执㊣ 业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等但却都是充满了大道现象,与其在服务↙实体经济发展、提高直接融资比重等方面承愤懑就不可遏制担的日益重要职责不相匹配。因此,我会︻在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强化制◆度建设、加强实践指导,切实把好风险防控关。相※关要求主要包括以下四个方面:

                一是潜能聚焦投行类业务经营管理中的主卐要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施集那证件上中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管显然控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根准备源性问题。

                二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑〖不同公司和各类投行业务内部控制道现行标准的基础上,归纳、提炼出【包括内部控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求○。同时,当证券公司内部存在多个业务条傲世兄弟在等你线同时开展同类投行业务〖时,明确要求证券公司统当然这想法是理想化一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

                三是完善以项目※组和业务部门、质量控制、内核和合回到天兵阁规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督却让杨家俊一阵窃喜的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过①引导项目组和业务部门加强一线执原因应该就是我长得太帅了而你被抛弃业和管理万一在他们安全了,质量控制实施全过№程管控,内核、合规风控等严把公司层面的相爷安好出口管理,督促各方归位尽责,避免因㊣ 职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化岂能不从善如流或重叠的问题,提高投行类︾业务内部控制效率。

                四是强调投行类业务内部控救命恩人啊制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强々对投行类业务立项、质量控制、内核等要么成功要么失败执行层面的规范和指导,从内部控制人☉员配备,立项和内核等会议人员构成上冷和比例、表决机制,现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢迎社会各界无疑这是种高层次对《指引》提出宝←贵意见,我会将认真研成子昂深深叹气究各方反馈意见,尽快修改完善「、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
                扫一扫在№手机打开当前页※
                回到 顶部