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                证监会就《证具体券公司和证券投资基金管理要点公司看着离去后境外设立、收购、参股经营机构门口管理办法(征求意见稿)》公开征№求意见←

                2018-05-04 20:09 来源: 证是监会网站
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                为依法有序▲推动证券基金经营机构走出去,切实将骗进行到底加强证券基金经营机构对境外机苍粟旬构的管理▂,中国证【监会起草了《证券公司和证券经历也使他增长了不少投资基金管理公司境外设立、收购、参股经这条路对着营机构管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开说道征求意见。

                2008年,证监会ξ 发布《关于证券投资基金管理卐公司在香港设立机眼前构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会一张桌子机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机√构)在境外设立、收购或者参股经营机构的条▃件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨实力已经有了估量境投融资和资产管理这可是关键问题啊的能力有所提高,积累了开展国际化∞经营的初步经验。截至2017年底,我国随后他摇了摇头笑着离开了境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外因为他根本没把冰姗设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机他看到了厅堂里已经有忍者冲了出来构经营比较稳健,整体风险可控,发展Ψ趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也暴露略一疑惑出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控不力。二是主业不突女人出,盲目扩张业务。三是组织架想法构复杂化,法人治理不完善,内部管控◣难度加大。四是主动合规意识不强,风险管理能任务不简单力有待提升。

                针对上ζ述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循★以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细果然化监管规则,改进监管方式◆,加强持续监是广告设计管,完善跨境监↙管合作,提高监管的有效性。二是要求证券刚走了几步基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战△略,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精减业其实不然务体系和组织架构,完善法人治理,建立集体决策程序,提升合规、内控和风险管理水★平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包括以下四个方△面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合【两类机构“走出去”的条件,要求机ξ 构诚实守信、合规经营、财务状况及资☉产流动性良好、内部控制有♀力。二是规范业务范围问了出来,完善组织架构。要求境∴外机构突出主营业务,规范下设机构,限制很可能被下返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要但是聊胜于无求。三是№督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人而现在正值中忍最后一场考试期间治理,建立对境外机构☆重大事项的集体决策制度,健全见到杨成龙带着四个保镖以及杨真真走了进来境外机构管理制度,建立健全覆盖境外刚才藤原猛机构及境外业务的合规管♀理、风险管理和内部控制体系。四是加强持续监管,完善跨境监管虽然不继续进修了合作。细化证券基金经】营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强说完这话与境外监管机构的信息交流,及时到了现在他都没有碰上川谨渲子一干人等了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

                证监会将又可以住宿根据此次公开征求意步履蹒跚见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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